备案期间
基金产品在CDA的流程中,需要在系统中填写一份主表格和一份附录,并上传一系列备案文件,中国基金会商会将对上传的文件提供整改反馈。因此,在基金产品募集过程中,很多备案文件要提前规划,避免在备案过程中找投资者反复签字,耽误备案时间。本文列出了基金产品备案需要准备的文件和相应模板,供您参考。
▌1.营业执照/实体资质证明文件——合伙企业和公司资金备案所需文件
仅对于合伙、合作和公司基金产品,中国基金会协会的系统会要求上传此文件,合同基金不需要上传,因为合同基金没有组织架构。需要明确的是,此处上传的是基金产品的营业执照,而不是基金管理人的营业执照。我们仍然认为,营业执照的上传应该没有疑问,但确实有基金经理在基金备案系统中上传基金经理的营业执照,并收到了中国基金会协会的反馈。
▌二.基金招募说明书 - 非备案文件
《基金招募说明书》是投资者了解基金最基本、最重要的文件之一,是投资前必看的文件。但是,在基金备案系统中,在基金招股说明书之后有一个选项不适用,这是一个非强制性文件,可以选择退出系统。
▌三.基金风险披露 - 备案所需文件
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求,私募基金管理人自行出售私募基金的,应当采取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者应当书面承诺符合合格投资者条件;风险声明应由投资者准备、签署和确认。
2016年4月15日,协会发布《私募基金募集行为管理办法》、《私募基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)》、《私募投资基金风险澄清及格式指引》。
▌四.“投资者承诺书” - 提交的必要文件《
基金风险披露表》和《投资者承诺书》都必须提交所有投资者签署的文件,如果有5名投资者,则必须上传所有5份副本。我们的一些客户在有多个投资者时会上传一个投资者签署的承诺函,这将得到中国基金会协会的反馈。所有由投资者签署的文件都应扫描并上传到PDF文件中。
投资者承诺函参考模板:
投资者承诺书
XXXX投资管理有限公司:
本人/本单位,作为符合中国证监会要求的私募股权/证券投资基金的合格投资者(即个人投资者的金融资产不超过300万元或个人近三年平均年收入不高于50万元, 且机构投资者净资产不高于1000万元),本人具备相应的风险识别能力和风险承受能力,投资资金来源合法,不存在非法汇集他人资金投资私募基金的情况。在参与贵公司发起和筹措的私募基金投资过程中,如出现欺诈、隐瞒或其他与实际情况不符的陈述,本人/本单位产生的一切责任均由本人/本单位承担,与贵公司无关。
特此承诺。
投资者(自然人签名或机构签名):
年、月、日
▌V.“机构承诺书” - 备案所需文件
这是基金经理要求的承诺书,可能会因所管理的股票或证券产品而略有不同。
机构承诺函参考模板:
机构承诺书
中国证券投资基金业协会:作为私募
基金管理人,本机构XXXX投资管理有限公司承诺遵守商会《私募股权投资基金募集行为管理办法》和《私募股权投资基金协议指引》的有关规定,以及中证发布的《证券及证券经营者私募资产管理业务经营管理暂行规定》。证监会(这里只承诺证券基金备案时必须承诺资产管理的暂行规定,备案权益基金时无需追加)。
承诺机构:
日期:年、月、日
▌6.募捐规模证明/实收出资证明 - 备案所需文件
这
募捐证明的规模包括:托管人出具的资金到位证明、会计师事务所出具的验资证明、建行的报表(加盖建行公章)、工商登记、档案移交材料等第三方出具的证明。现在网上银行和手机建行的使用非常广泛,这里的实收出资证明不一定是加盖建行公章的纸质文件,网上银行的截图也可以通过中国基金会协会的初审基金网站模板,但需要注意的是,截图的内容必须包含建行的电子印章。我们的一位客户得到反馈,说他截取了一个不包含建行电子印章的页面。
▌7.基金协议/合伙合同/公司章程 - 备案所需文件
在提交基金产品时,最重要、最容易反馈的文件是基金协议。2016年4月18日,中国基金会协会(CDA)即将发布酝酿已久的基金协议指南,分为合同、公司和合伙三类,每类都采用不同形式的指导。因此,在准备公司章程/合伙协议/基金协议时,应根据具体的协议准则准备文件。合同指南的参考网址:
▌8.“委托管理协议” - 非备案必要文件
根据委派管理协议不需要上传的文档可以选择退出系统。例如,如需上传《委托管理协议》:合伙基金产品的GP不同时担任基金管理人,而是聘请外部基金经理管理基金。
▌9.“托管协议” - 非归档必要文件
无论是证券基金还是股票基金,您都可以选择不托管。如果基金选择不托管,往往会收到中国基金会协会的一类反馈,即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》,且《无托管协议》必须明确注明“基金未托管”。根据基金协议指引,无托管的基金产品需要在基金协议中说明私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制。
“非托管信函”参考模板:
关于XXXXXX私募证券基金背书
未发生的信件
本人/本单位声明本人已知悉并同意XXXXXX私募证券基金不会被保管。
投资者(机构签名):
日期:
投资者(个人签名):
日期:
▌10.销售汇总/托管账户信息 - 备案所需的文件
这就对基金产品的备案提出了两个要求,一是已经开立了专户,二是募集资金已经进入专户。在托管或PB集成托管业务的情况下,您需要开设托管账户和销售聚合两个账户基金网站模板,如果没有托管和外包业务,只需开设一个销售聚合账户即可。
▌11.“投资者详细信息” - 提交的必要文件
“投资者详细信息”包括序列号、名称/机构名称、证书编号、认购金额、缴足金额、汇总金额、备注;备注包括GP/LP,优先级/劣势,无论是经理还是员工跟进。合计金额应与登记备案制度报送的实收金额一致。同时,只需基金经理需要加盖机构私印,投资者无需再次签字。
投资者详细信息参考模板:
投资者详情
开始和结束日期:y
序号
基金代码
基金简称
客户名称
身份证号码
认购金额
实收金额
实收率
笔记
全科医生
有限合伙人/员工
总金额
基金经理(密封):XXXX投资管理有限公司
年、月、日:
▌12.销售业务管理系统 - 归档所需文件
▌十三.股份登记业务管理系统 - 备案所需文件
以上两份文件可直接提供基金经理内控体系文件,且须加盖基金经理私章。
梧桐学会二号——“大监管”时代的私募股权合规实务与文件制作●分享时间:8月26日(周五)、8月29日(周一)、9月2日(周五)、9月6日(
周二)、9月9日(周五)晚上20:00-21:30。
企业网站建设完成后,可以将企业网站的URL提交到分类网站目录中。 分类网站目录是手工编辑的网站列表网站,其目的是收集各行各业的优秀网站。
对于企业网站来说,这是一个优质的免费外链资源。 优秀的网站目录拥有大量的流量。 提交到分类目录并成功收录后,可以为企业网站添加相对优质的反向链接,从而提高网站在搜索引擎排名规则下的得分。
类别目录网站也有选择标准。 最简单的衡量方法就是看相应的搜索引擎权重。 在中国,用站长之家看一下百度权重就可以了。 一般来说,网站权重在2以上,一般SEO和流量都已经比较突出了。
但对于目录网站来说,这个权重需要更高分类网站模板,越高越好。 但相应地,分类网站目录的权重越高,网站被收录的要求也就越高。 将网站提交到优质分类目录并被收录后,将有助于企业提升品牌形象。 分类目录网站通常还为收录的企业网站提供企业黄页展位,展示网站名称、品牌名称、产品介绍、公司介绍等。
例如,在360浏览器的急聘类别中,51、智联、中华英才网、猎聘网等都代表了最好的急聘网站。 而如果自己的企业品牌能够抢占知名网站目录的前列,也代表着企业形象的提升。 企业应根据自身实际情况与优质分类网站目录合作,赢得双赢。
类别目录站点是手动审核的。 分类目录网站有专门的编辑对网站收录申请进行初步审核,因此要求企业网站对编辑友好。 比如页面设计风格不能太差,内容不能太离谱,至少网站各方面都在标准之上。 对于编辑来说,第一印象也很重要。
首页的设计、导航栏的逻辑设置、网站栏目结构的合理性都有助于提高编辑的第一印象。 另外,由于IT专业人员喜欢使用的浏览器不同,为了保证编辑和打开网站的流畅性分类网站模板,需要提前为企业网站做好兼容规划。 比如有些网页在360浏览器的快速模式下有问题,需要兼容模式。
将 URL 添加到分类 Web 目录的过程。 首先,如果要添加行业,首先要选择行业。 许多分类网站目录有数百个类别可供选择。 许多公司可能会合并产品或服务。 这时候你需要在这个品类下找到几个最符合你业务的品类,进行比较,最后选出最好的一个。 那个。
如果你实在无法决定,你可以看看你的竞争对手选择了哪个类别。 其次,确定了分类之后,就该提交URL了。 一般这类目录网站的顶栏都有一个提交链接,点击它就可以根据不同的规则请求注册信息,提交上传即可。
最后,申请后就是等待初审,审稿周期可长可短,短的1周,长的2~3周,一般不超过1个月。 但需要注意的是,如果初审未通过,请勿重复提交。 您可以联系类别目录网站的编辑查看拒绝原因并纠正后再提交。
分类目录网站按照类别收集网站。 提交分类目录后,可以方便网站用户发现、查找、识别所需分类的优秀网站。 它还可以帮助企业收集竞争对手情报并了解竞争对手信息。
分类目录网站为用户选择好坏提供了一个很好的平台。 企业网站要利用好这个平台,增加自己网站的权重。
鼎牛网络科技,希望与大家分享,互相学习,共同成长!